题目
第1题
第3题
A.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息
B.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
C.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D.金融机构应当保存的交易记录包括眉笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
第5题
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则
第6题
第7题
A.记载客户身份信息的记录和资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
第8题
下列说法的错误的是()。
A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
B.金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C.保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D.保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
第9题
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则
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