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证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（)。

证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送()。

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第1题

证券期货业金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素不包括（)。

A.投资风格是否为激进型

B.行业

C.业务

D.地域

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第2题

对于新建立业务关系的客户，证券期货业金融机构应根据风险评估结果，在建立业务关系后（）个工作日内划分其风险等级。

A.5

B.15

C.10

D.30

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第3题

证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。（)

证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。()

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第4题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发[2013]12号

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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第5题

证券期货业金融机构洗钱风险可分为（)。

A.自身风险

B.内部风险

C.客户风险

D.外部风险

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第6题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发12号），确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则（）
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第7题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发【2013】2号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。（)
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第8题

证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（)

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第9题

下列关于客户身份识别制度的说法错误的是金融机构（证券期货业机构)应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变。（)
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第10题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行（)。

A.客户风险等级划分

B.可疑交易报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别

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相关内容
保险公司通过电话、网络以及其他方式为客户提供非面对面方式的保险服务时，应当（）做好资料保存工作。 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列（)特 要做到合理消费，绿色消费，理性消费，按需点菜，厉行节约，勤俭节约（） 百香果红茶在灌装过程中应控制回流量≦10%（） 副班长不需要组织、参加、监督本班组隐患排查工作（） 利用作业车进行作业时，工作平台严禁向未封锁、有电的线路侧旋转（）
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