题目
A.律师
B.税务师
C.会计师
D.投资顾问
E.理财师
第1题
A.税务师
B.投资顾问
C.律师
D.理财(规划)师
E.会计师
第2题
A.实现理财规划目标的实践能力
B. 恰当的专业技能
C. 金融理财专业知识
D. 实现理财规划目标的实践能力、金融理财从业经验以及金融理财专业知识
E. 实现理财规划目标的实践能力、恰当的专业技能以及金融理财专业知识
第4题
A.掌握所推介产品的特征
B.具备相应的学历水平和工作经验
C.具备相关监管部门要求的行业资格
D.具备国家理财规划师资格
第5题
商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括()。
A.掌握所推介产品的特征
B.具备相应的学历水平和工作经验
C.具备相关监管部门要求的行业资格
D.具备国家理财规划师资格
第6题
B.商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度
C.商业银行从事理财规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员,以及相关协助人员,应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况
D.商业银行对发生多次或较严重误导销售的从业人员,应及时取消其相关从业资格,并追究管理负责人的责任
E.商业银行应该明确个人理财业务人员与一般产品销售人员和服务人员的工作范围艰险,禁止一般产品销售人员向投资者提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
第7题
A.充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
B.遵守个人理财业务人员职业道德操守标准或守则
C.理解所推介产品的风险特性
D.具备相应的学历水平、专业知识
E.具备必要的行业经验和管理能力
第9题
A.银行必须设立专门的个人住房贷款档案管理人员
B.银行可根据业务需要和所具备的条件,确定个人住房贷款档案是独立保管还是与银行其他档案共用保管场所
C.档案管理人员应具备一定的档案专业知识和个人住房贷款业务知识,负责个人住房贷款档案资料的登记和管理工作
D.银行贷款经办人根据个人住房贷款归档要求,在贷款发放后,收集整理需要归档的个人住房贷款资料,并交档案管理人员进行登记
第10题
A· 必须要有这么一个规范的清单, 便于执行
B· 这份清单将会被强化在客户的记忆里以提醒他需要执行理财计划
C· 客户的签名将会避免将来的法律纠纷和诉讼
D· 清单将会帮助客户向其家庭成员和其它专业人士说明他的目的和期望
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