题目
A.只需要走流程
B.需要深入企业调查
C.审核企业提交资料
D.天使投资也必须做尽职调查
第2题
A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益
B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性,但无法预测企业未来的业务和财务数据
C.项目投资经理需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案
D.根据尽职调查所发现的风险,投资人可以对目标公司作出进一步估值调整,得出符合目标企业实际价值的估值结果
第4题
A.财务尽职调查仅是企业合作之前的深入了解,审计是对数据的验证
B.财务尽职调查更强调在历史的分析上对未来的预测,审计立足于现在
C.财务尽职调查目的是在评价风险和机会,审计则是保护自己的手段
D.财务尽职调查一般采用函证、实物盘点、数据复算等财务审计方法
第5题
A.对于涉及信用风险的业务,证券公司可根据业务特点设置合理的准入要求
B.证券公司根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中适当考虑信用风险因素
C.证券公司应当根据全面风险管理要求,建立非常态化的信用风险压力测试机制
D.证券公司应当建立健全尽职调查机制,应根据监管要求、内部实际情况及管理需要确定尽职调查覆盖的业务范围
第6题
A.商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求
B.商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行
C.商业银行遵循重要性原则,只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查
D.商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时进行纠正
第7题
A.次高风险单位客户“公转私”5万元以上的业务应当落地审查
B.对高、次高风险等级客户需进行强化尽职调查
C.高风险单位客户不予办理网银“公转私”业务;“公转公”业务必须落地审查
D.对高风险、次高风险客户个人网银业务将视情况采取落地审查、限制日限额等控制措施
第8题
A.可以利用法律条款落实事后追索责任
B.尽职调查与保密工作一般不会出现矛盾
C.并购尽职调查对时间要求很高
D.应对信息披露的要求,可以先采用公开信息进行内部研究
第9题
A.国别风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中
B.商业银行应当确保国际授信与国内授信适用不同原则
C.对境外借款人应进行充分的尽职调查
D.确保在单一和并表层面上,按国别识别风险
第10题
A.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案
B.确认目标企业的合法成立和有效存续
C.核查目标企业所提供文件资料的合规性
D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
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