关于理财产品销售的合规性管理，下列说法错误的是（)。A．商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品

A.商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划)

B.商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划)

C.商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划)

D.商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金

A.销售人员的操守

B.销售人员的胜任能力

C.理财产品销售的合规性

D.理财产品销售的规范性

A.客户因选择个人理财顾问服务而产生的风险，按客户和银行约定方式承担

B.客户因选择综合理财服务而产生的风险，可自担，也可按客户和银行约定方式承担

C.在综合理财服务中，负责理财计划相关交易工具的交易人员可以负责本行自营交易

D.关系经理侧重于客户关系管理和理财计划、投资性理财产品的营销

E.商业银行一般产品销售人员可以向客户提供理财投资咨询顾问意见

下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是()。

A．合规性风险和操作风险

B．战略风险和管理风险

C．法律风险和声誉风险

D．市场风险和信用风险

A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

下列说法中，关于个人理财业务风险管理的基本要求不恰当的是()。

A．经客户口头保证同意，商业银行可以向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录

B．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益

C．商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证

D．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通

A.基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.审慎性原则是合规管理的基本原则之一

C.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作

D.合规管理部门必须制定岗位责任制，落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识

A．审核评价基金管理人各项政策的合规性

B．制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

C．协助相关培训部门对员工进行合规培训

D．持续关注法律、法规的最新发展，提出合规建议

A.管理评审是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

B.内部审核应由施工企业最高管理者对管理体系评价

C.合规性评价每年至少应进行2次

D.工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价

A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

C.合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门

D.对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责