违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款