题目
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
第1题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的
第10题
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。
A.新《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券从业人员管理条例》
D.《证券经纪从业人员执业守则》
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