题目
A.扼要陈述签报事项的基本情况,主要包括请示或汇报的主要事项;
B.阐明签报事项的处理依据,包括有关法律、法规、政策、规定、制度、惯例等;
C.提出签报事项的拟处理意见。
D.注重时效性
第1题
(1)该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节,这里体现的基金管理人内部控制原则是()
A.相互制约原则
B.成本效益原则
C.健全性原则
D.独立性原则
(2)该营销活动签报的审批流程涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。
A.2
B.1
C.3
D.4
(3)该基金管理公司对于营销活动进行内部控制,此处体现的最突出的内部控制基本要素是()
A.风险评估
B.控制环境
C.控制活动
D.内部监控
(4)对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得()
Ⅰ、基金托管人;
Ⅱ、基金销售机构的特定部门;
Ⅲ、第三方基金评级与评价机构;
Ⅳ、基金监管机构。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
(5)封闭式基金的交易价格和净值的关系是()
A.交易价格围绕净值上下波动
B.交易价格大于净值
C.交易价格等于净值
D.交易价格小于净值
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