证券基金经营机构的合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。（)

B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.1.5%且不少于5个人

A.不低于1.5%

B.为1.5%

C.不低于2%

D.为2%

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

A.净资产不少于2亿元人民币

B.经营证券投资基金管理业务达3年以上

C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D.最近3年没有受到过监管机构的重大处罚

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改