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证券公司发现创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。（

）

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第1题

证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告

。（）

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第2题

创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常

交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（）

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第3题

洗钱分子在证券公司开设证券资金账户并转入非法资金后,通过多次买卖,持续在不同的证券机构间频繁转托管、撤销指定交易、变更第三方存管银行等方式,实现资金在不同账户间的转移,割裂资金和交易行为链条,模糊资金的最初来源,最终再将这笔钱转出证券资金账户,作为合法的资金进入银行系统或进行其他投资,达到洗钱目的。这是利用转托管等方式进行洗钱的手法吗（）

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第4题

《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是（)。

A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

C.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案

D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

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第5题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使

用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（）

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第6题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转

托管或者转指定，中国证监会批准的除外。（）

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第7题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转

托管或者转指定。（）

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第8题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得

转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外． ()

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第9题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转

指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）

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第10题

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，

应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（）

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