证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告

A.某普通投资者a申请转化为专业投资者

B.某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务

C.某专业投资者d申请购买营业部代销的某高风险金融产品

D.某普通投资者c(已开通普通证券账户)到营业部现场申请开通创业板交易权限(之前已在其他证券公司开过证券账户且已开通创业板交易权限)

B、办理跨境货物贸易结算的企业，其货物贸易分类等级调降为B或C类

C、存在交易背景虚假、利用自由贸易账户转移资金等行为

D、同一客户自其纳入优质客户名单一年内累计发生2次(不含)以上收付款指令的资金交易性质与真实交易背景不符的

E、受到监管处罚通报，或存在其他异常情况或违规行为

F、企业及股东方被纳入联合国、OFAC、欧盟等组织及我国制裁名单，违反有关三反监管要求、国际惯例和各行相关规定

A.退市整理股票

B.创业板股票

C.上市初期过度炒作的新股

D.主体评级在AA级以下的债券交易

A.电话

B.电子邮件

C.网络

D.营业部现场交流

A.交易所公布的重点监控账户在重点监控期满后6个月内

B.监控发现存在涉嫌违法违规的异常交易账户

C.监管部门认定的涉嫌违法违规交易的账户

D.其他需重点关注的账户