证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。 A．资金存取和其他岗位不得

证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

A.前、后台分离和岗位分离

B.相对独立人员对重点客户进行定期回访

C.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

A．正确

B．错误

C．放弃

经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。

A．前、后台分离和岗位分离

B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（）。

A．自动记录全部操作过程

B．系统管理与业务操作权限严格分开

C．防止异常中断后非法进入系统

D．提供超时键盘锁定功能

A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

B.资金存取与会计核算人员不得兼职

C.财务人员可兼任清算员

D.前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职

A.现金存取

B.转账汇款

C.账户密码的预留、重置

D.业务咨询

营业部的安全管理

证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

证券营业部内部控制基本要求

证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。