证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（)。 A.前后台分离和岗位分离 B.重要岗位专人负责，

经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。

A．前、后台分离和岗位分离

B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

A.前、后台分离和岗位分离

B.相对独立人员对重点客户进行定期回访

C.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

A．正确

B．错误

C．放弃

A.电脑人员可兼任清算员

B.资金存取和其他岗位不得合并

C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

A.会计核算人员应负责办理清算业务

B.前台人员应负责市场营销

C.营业部应妥善保存客户开户资料

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

B.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A.前台人员负责业务运行操作及管理

B.后台人员负责市场营销

C.前后台人员不得兼职

D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（）。

A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核