题目
第6题
A.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会核准
B.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部和分部共同承担
C.分管融资融券业务的高级管理人员同时兼管风险监控部门和业务稽核部门
D.未经证监会批准,证券公司可以向客户融资、融券,但不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
第7题
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由()承担。
A.证券公司总部
B.证券公司总部授权融资融券机构
C.证券公司总部授权分支机构
D.证券公司总部及其分支机构
第8题
A.证监会关于新设公募基金管理人采用券商结算模式的监管要求
B.监管强化以证券公司为中心的交易管理的职责要求
C.公募基金采用证券公司结算模式增加证券公司验资验券的环节,降低交收风险
D.实际业务下,公募基金拟开展融资融券业务
第9题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第10题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。
A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
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