证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。

A．一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类

B．证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任

C．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释

D．正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.经营证券经纪业务已满2年

A.未能根据与客户的协议约定进行交收，导致客户投诉

B.因系统前端控制失效或资金划付不及时等原因，资金交收占用其他经纪业务客户资金，导致客户资金账户透支

C.因对方违约，交收失败直接造成证券公司内部流动性风险

D.未能根据与客户的协议约定进行交收，引发法律纠纷

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

A.一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类

B.证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任

C.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释

D.正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择