下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）

A.一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类

B.证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任

C.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释

D.正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

A.客户招揽是证券公司营销的重要组成部分，贯穿证券公司营销活动的始终

B.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务

C.客户服务，即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

D.在客户服务的过程中，证券公司及其营销人员应当始终坚持以客户需求为导向，但不需要承担投资者教育的义务和责任

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础

C.根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一

D.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡

B.客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人

C.将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字

D.经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存

下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是()。

A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有()。

A．证券公司不赚取买卖差价

B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入