证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括()。

A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，

并具备充分的合理性和可行性

C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B.具备较强经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务，近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平

C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制，可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突

D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则，近来1年净资本不低于12亿元人民币

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

A.1

B.3

C.6

D.9

A.具有完全民事行为能力的中国公民

B.有良好的社会声誉和诚信记录

C.入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股

D.银监会规定的其他审慎性条件

E.最近2年内无重大违法违规行为

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

A．3

B．6

C．9

D．12

A.3个月

B.24个月

C.12个月

D.6个月

A．10

B．12

C．15

D．20