题目
A.理财顾问服务
B.理财业务
C.综合理财服务
D.财富管理业务
E.私人银行业务
第2题
根据美国的《道德准则和专业责任》,CFP执业者对客户的资金和(或)财产不负有下列哪项责任()
A.CFP执业者在接受委托,对客户全部或部分财产进行投资时,应按照相关法律和委托人要求运作
B.一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
C.除非拥有客户的书面授权证明,CFP执业者无权为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集
D.对客户资金的收益率进行担保
第3题
是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。
A.理财顾问服务
B.综合理财服务
C.单项理财服务
D.私人银行业务
第4题
A.买卖成交后,可以不制作买卖成交报告单
B.开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司
D.必须为客户分别开立证券和资金账户,并对客户交付的证券和资金按户分账管理,如实进行交易记录,不得作虚假记载
第6题
A.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
B.商业银行内部可以根据人力、物力决定是否建立各自独立的监督和审核部门
C.应当将银行资产与客户资产分开管理
D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
第8题
A.应当将银行资产与客户资产分开管理
B.商业银行内部可以根据人力、物力允许与否,决定是否建立各自独立的监督和审核部门
C.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
第10题
A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
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