题目
A.公平监管
B.公开监管
C.审慎监管
D.公开监管
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
I证明材料
II工作档案
III工作底稿
IV立项申请
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第5题
A.追究其刑事责任
B.记入诚信档案
C.对其出具诚信关注函
D.将有关情况向其所在工作单位通报
第6题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
第8题
第9题
A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C.违反风险监管指标管理规定
D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
第10题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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