中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。（)

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

A.包容审慎监管

B.免检

C.简单监管

D.随机监管

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话