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[多选题]

发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告()。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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更多“发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告()。A.”相关的问题

第1题

介绍服务发生()等重大事项的,期货公司应当在5个工作日内向协会报告,同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

A.重新签署协议

B.签署补充协议

C.协议终止

D.有关制度修订

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第2题

期货公司发生下列()事项,应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

A.破产

B.解散

C.营业部终止

D.营业部亏损

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第3题

发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?()

A.期货公司设立、变更

B.期货公司解散、破产

C.期货公司被撤销期货业务许可

D.期货公司营业部设立、变更、终止

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第4题

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

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第5题

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

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第6题

证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ.

证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。

Ⅰ.机构名称、住所

Ⅱ.董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东

Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

某合伙型股权投资基金运行期间,发生以下哪些事项,该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投
资基金业协会报告()

Ⅰ.该基金投资的项目公司高级管理人员发生变更

Ⅱ.该基金的基金托管人变更

Ⅲ.该基金管理人的控股股东发生变更

Ⅳ.合伙协议的主要合伙人发生变更

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

期货公司实际控制人出现下列()情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

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第9题

从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做
出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起5个工作日内向协会报告。()

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第10题

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

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