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证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ.

证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。

Ⅰ.机构名称、住所

Ⅱ.董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东

Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券评级机构应当在()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备
案。

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第2题

证券评级机构应当在()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。

A.机构名称

B.注册资本

C.高级管理人员

D.实际控制人、持股3%以上股权的股东

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第3题

证券评级机构应当在()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。

A.机构名称、住所

B.董事、监事、高级管理人员

C.实际控制人、持股3%以上股权的股东

D.内部控制机制与管理制度、业务制度

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第4题

证券评级机构应当在()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。

A.机构名称、住所

B.董事、监事、高级管理人员

C.实际控制人、持股3%以上股权的股东

D.内部控制机制与管理制度、业务制度

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第5题

中国证券业协会行使的自我管理职能包括()。Ⅰ.推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任Ⅱ.组织证
中国证券业协会行使的自我管理职能包括()。

Ⅰ.推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任

Ⅱ.组织证券投资基金从业人员水平考试

Ⅲ.推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益

Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括()。Ⅰ.保证金制度Ⅱ.保证券制度Ⅲ.仓位限制Ⅳ.期限控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

经国务院批准,下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点地区的是()。Ⅰ.上海市Ⅱ.北京市Ⅲ.浙江省Ⅳ.深圳市
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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