严禁直接、间接参与或协助客户之间的资金借贷、融资担保、票据中介、集资经商或参股入股。（)

A.严禁参与民间资金借贷；参与非法集资活动；充当资金掮客、票据掮客

B.严禁为了个人或亲属生活消费或理财投资的目的向本行客户或与本行有业务往来的利益关系人借款或过渡资金

C.严禁以本人资金、亲属资金、其他客户资金、信贷资金等直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助

D.严禁为民间借贷资金提供担保

E.严禁违规代客办理各类业务；代客保管、传递重要物品

A.各级机构和从业人员可以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式吸储

B.不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财

C.不得利用银行员工或银行客户的个人帐户为他人过渡资金，不得借用银行客户的个人帐户为银行员工过渡资金

D.不得自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构

A.代委托人确定借款人;参与委托人的贷款决策;签订改变委托贷款业务性质的其他合同或协议

B.代委托人垫付资金发放委托贷款;代借款人确定担保人

C.代借款人垫付资金归还委托贷款,或者用信贷、理财资金直接或间接承接委托贷款;为委托贷款提供各种形式的担保’

D.上述三项都是

A.为民间融资提供担保或牵线搭桥的

B.与资金掮客、小额贷款公司、典当行、担保公司等存在非正常资金往来的

C.客户信贷资金直接或间接进入员工本人的账户

D.员工个人负债较大、存在与收入不不相符的高消费行为等

A.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制、间接控制

B.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到25%以上

C.一方与另一方之间借贷资金占一方实收资本50%以上的

D.存在担保关系，且一方(独立金融机构除外)为另一方借贷资金总额的25%以上提供担保的

A.根据有无中间商参与保险交易活动，保险销售渠道可以分为直接销售渠道和间接销售渠道两大类

B.直接销售渠道是指保险公司通过支付薪金的在编员工向顾客直接提供保险产品的销售和服务方式

C.间接销售渠道是指保险公司和投保人之间不直接接触，而是由一个或几个、一层或几层中介人把保险商品出售给客户

D.保险公司利用电话、电视、信件、报刊、广播、互联网等各种媒介向客户直接销售保险和提供服务，也就是新兴渠道，是属于间接销售渠道。

A、员工甲得知某企业需要资金周转，遂将其向另一资金较为充足的企业进行介绍可以高利进行资金周转

B、员工乙为本人即将逾期的客户介绍高利贷作过桥贷款，可避免本行资金损失

C、员工丙未向单位报告，筹集多人资金投资新成立的小额贷款公司

D、以上均是

A.银行类直接参与者应当根据客户指令，以逐笔或批量方式通过CIPS办理支付业务

B.银行类间接参与者应当根据客户指令，以逐笔或批量方式通过CIPS办理支付业务

C.金融市场基础设施类直接参与者应当根据其交易相关系统、证券结算系统或中央对手等的功能需要通过CIPS办理金融交易的资金结算

D.直接参与者不得通过CIPS和大额支付系统办理两个系统之间的支付业务