题目
第3题
B.坚持稳健经营理念。牢固树立正确的业绩观,不以眼前利益牺牲长远利益,不以局部利益影响全局利益,不以当期业绩使银行未来发展背上沉重的包袱。
C.规范各项决策管理。经营管理决策要坚持合规首先要从管理层做起,领导班子及成员率先垂范,严格按制度办事、按程序决策,严格遵守民主集中制,努力提高决策科学性;需要公开的事项要做到公开透明,实行阳光运作,有效防范道德风险;牢固树立正确的权力观,带头学习和落实党风廉政建设各项规定,在权力使用、人际交往、生活作风上牢牢把握住自己,并自觉接受内部党内监督、外部监管、员工监督和社会舆论监督,实现客观、公正、公开和科学决策树立起公正廉洁的形象。
D.加强领导对干部的监督和管理。通过建立和落实领导干部诫免谈话制度,有针对性地解决思想、工作方面存在的问题,使领导班子和领导干部政治意识、大局意识、风险意识明显提高,发展观、业绩观、权力观进一步端正;通过建立领导干部监督检查制度,廉政档案,发送廉政提示函,开展警示教育等方式,强化对干部的教育和监督,使各级领导干部不断增强的廉洁自律意识。
第4题
A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责
B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第9题
A.制定职责相关的一次性培训,并对培训日期和材料进行备案
B.提供持续培训并且当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来
C.使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会
D.每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训
第10题
A.董事会和高级管理层应采取一系列措施, 推进银行的组织文化建设
B.所有员工包括高层管理人员在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准
C.银行在组建内部的合规部门时, 应遵循本文件所规定的原则
D.合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化
E.建立完善的公司治理组织架构,分权制衡
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