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[多选题]

个人客户办理理财类业务交易时应出示本人有效实名证件和资金账户凭证,其中()交易应由客户本人办理,不得代办()

A.理财类业务签约、解约

B.客户资料更改

C.理财类交易账号密码挂失、重置、更改

D.资金账号变更、重新加办

E.理财类产品购买、赎回

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更多“个人客户办理理财类业务交易时应出示本人有效实名证件和资金账户凭证,其中()交易应由客户本人办理,不得代办()”相关的问题

第1题

个人客户在邮储银行办理个人理财业务交易前,须凭本人有效身份证件先办理理财类业务()

A.认购

B.申购

C.签约

D.客户意向登记

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第2题

个人客户在邮储银行办理个人理财业务交易前,须凭本人有效实名证件先办理理财类业务()。

A.认购

B.申购

C.签约

D.预约

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第3题

客户办理理财类业务交易时以下()应由客户本人办理,不得代办。

A.理财类业务解约

B.资金账号变更

C.密码更改

D.理财类定投购买

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第4题

以下()理财类业务交易时,应由客户本人办理,不得代办。

A.理财类业务解约

B.理财类业务查询

C.密码更改

D.理财类定投购买

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第5题

对于建立业务关系或办理交易的客户进行身份识别时,应要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,进行核对并登记,并应及时予以更新。若证件信息与本人客户有明显差异,不得为其办理业务()
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第6题

以下交易必须本人办理,不得代办的有()。

A.理财类业务签约

B.客户在办理基金TA账户开户/销户

C.绿卡通子账户移出移入

D.绿卡通卡申请副卡

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第7题

客户在办理客户资料更改、理财类业务解约,理财类交易账号密码挂失、密码重置、密码更改,资金账号变更、资金账号加办时,须由客户本人亲自办理,并出具系统预留的有效身份证件,不得代办。()
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第8题

下列关于个人理财业务客户身份识别要点说法错误的是()。

A.核对身份证件或者其他身份证明文件及其复印件是否真实,是否在有效期内,是否为客户本人

B.个人客户理财业务的柜面签约或柜面购买可以由他人代为办理

C.对于客户身份证件为二代居民身份证的,应进行联网核查,并留存身份证复印件、影印件或电子影像;对于客户身份证为其他有效身份证件的,应按规定要求客户出示相应佐证

D.查验客户填写的客户姓名、证件类型、证件号码等信息是否与客户提交的身份证件或者其他身份证明文件相符,是否与理财销售系统显示的客户基本信息相符

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,客户办理基金申购交易必须本人办理,不得代办。()
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第10题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,客户申请办理理财产品个人存款证明交易时,每个存款证明不能超过()个理财合同号。

A.1

B.3

C.5

D.10

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