理财顾问服务的流程是（)。A．收集客户信息→客户财务分析→客户财务目标分析与确认→财务规划→投资组

理财顾问服务流程不包括()。

A．收集资料

B．资产现状分析

C．财物目标确认

D．倾听客户的诉求

理财顾问服务的流程中不包括（）。

A．客户信息收集

B．客户的财务分析

C．客户的投资目标的确认

D．投资产品的设计

A.客户财务分析

B.收集客户信息

C.财务规划

D.绩效评估

A.I、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅱ、Ⅵ

B.Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅱ、I

C.Ⅲ、V、Ⅱ、工、Ⅵ、Ⅳ

D.Ⅲ、I、Ⅳ、Ⅱ、V、Ⅵ

A.客户基本资料收集—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—建立投资组合—财务规划—实施计划—绩效评估

B.客户基本资料收集—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—财务规划—建立投资组合—实施计划—绩效评估

C.客户基本资料收集—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—建立投资组合—实施计划—财务规划—绩效评估

D.客户基本资料收集—建立投资组合—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—建立投资组合—财务规划—实施计划—绩效评估

A.收集客户信息

B.客户财务分析

C.客户财务目标分析与确认

D.财务规划

E.投资组合

有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是()。

A．理财顾问应收集与顾客财务来源、义务责任及个人状况有关的文件

B．若无法取得足够量化信息，需自行帮助客户做合理假设才能得出结论与建议

C．理财顾问若无法获得足够的量化信息，应限制服务范围或终止服务

D．收集的文件必须有足够的、可量化的信息

关于理财顾问服务中客户信息收集，下列说法错误的是()。

A．为了得到更加真实的信息，数据调查表必须由客户亲自填写

B．客户在填写调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释

C．如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生焦虑的原因，并向客户解释该信息的重要性，以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差

D．宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得

对于理财顾问服务，下列理解不正确的是（）。

A．在理财顾问服务中，银行向客户提出投资建议，并承担相应的投资风险

B．商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系、明确的管理部门、相应的管理规章制度以及明确的相关部门和人员的责任

C．理财顾问服务要求从业人员有扎实的金融知识基础，对相关的金融市场及其交易机制有清晰的认识，对相关的金融产品的风险性和收益性能准确地测算和分析

D．商业银行提供理财顾问服务寻求的就是和客户建立一个长期的关系，不能只追求短期的收益

A．建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务

B．收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务

C．建立客户关系、收集客户信臼、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务

D．建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务