题目
A.不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系,向客户推销不适合的产品服务
B.利用在银行工作的优势,在没有明确内部优惠政策的情况下,以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
C.利用在银行工作的优势,以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品,损害所在机构的利益
D.不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定,违规向关系人发放优于一般交易的贷款,或以优于一般交易的条件与关系人达成交易
E.不按照法律法规和监管规则要求,执行回避制度,在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务经营决策或交易处理
第1题
以下做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有()。
A.不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系,向客户推销不适合的产品服务
B.利用在银行工作的优势,在没有明确内部优惠政策的情况下,以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
C.利用在银行工作的优势,以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品,损害所在机构的利益
D.不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定,违规向关系人发放优于一般交易的贷款,或以优于一般交易的条件与关系人达成交易
E.不按照法律法规和监管规则要求,执行回避制度,在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务经营决策或交易处理
第4题
A.违规向关系人发放优于一般交易的贷款或以优于一般交易的条件与关系人达成交易
B.在存在的利益冲突时不作任何披露而参与业务经营决策或交易处理
C.不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系,向客户推销不适合的产品服务
D.利用在银行工作的优势,根据明确的内部优惠政策,以相对优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
E.利用在银行工作的优势,以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品,损害所在机构的利益
第5题
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、IV
第6题
A.守法合规
B.勤勉尽职
C.专业胜任
D.熟知业务
第7题
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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