题目
A、证监会
B、发改委
C、人民银行
D、财政部
第2题
A.上市后发行的新股
B.可转换公司债券上市
C.创业板上发行的股票
D.其首次公开发行的股票
第3题
A.股票发行申请经核准后,发行人应自证监会核准发行之日起12个月内发行股票
B.证监会收到发行申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由投资者负责
D.发行人股票发行申请核准同意后,发行的股票一般由证券公司承销
第5题
A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定
D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
第6题
A.发行人募集资金应当用于主要业务,并有明确的用途
B.发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
C.最近一年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更
D.具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责
第8题
A.由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监管机构核准
B.由国务院证券监管机构确定
C.由股东大会确定,报国务院证券监管机构核准
D.有承销的证券公司确定,报国务院证券监管机构审批
第9题
A.注册
B.核准
C.核验
D.核发
第10题
A.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见
B.发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构制定,报国务院批准
C.参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起60日内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内
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