题目
A.发行人募集资金应当用于主要业务,并有明确的用途
B.发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
C.最近一年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更
D.具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责
第2题
A.口头警示
B.书面警示
C.约见谈话
D.直接更换相关任职人员
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.其他风险警示
B.退市风险警示
C.提示存在终止上市风险的风险警示
D.特别风险警示
第8题
A.发行前的股本总额不少于3000万元
B.发行前的股本总额不少于5000万元
C.发行后的股本总额不少于3000万元
D.发行后的股本总额不少于5000万元
第10题
A.调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料
B.发出规范运作建议书
C.向证监会报告有关情况
D.约见并留置有关违规人员
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