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客户与证券业金融机构、保险业金融机构和其他金融机构进行金融交易，通过银行账户划转款项的，符合大额交易标准的，应当由哪一类金融机构向中国反洗钱监测中心提交大额交易报告。

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第1题

根据《中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定，从业机构应当选择符合条件的（)作为资金存管机构，对客户资金进行管理和监督，实现客户资金与从业机构自身资金分账管理。

A.证券业金融机构

B.保险业金融机构

C.银行业金融机构

D.以上三项皆可

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第2题

所有新设金融机构（银行业、证券业、保险业)加入人民银行金融管理与服务体系必须同时申请加入廊

所有新设金融机构(银行业、证券业、保险业)加入人民银行金融管理与服务体系必须同时申请加入廊坊城市金融网和申请注册金融机构信息代码。()

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第3题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。()金融机构可关注投保频率、退保频率、团险投保人数明显与企业人员规模不匹配、团险保全业务发生率、申请保单质押贷款(保单借款)金额或频率、生存保险受益人变更频率、万能险追加保费金额或频率等。

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（)金融机构可关注投保频率、退保频率、团险投保人数明显与企业人员规模不匹配、团险保全业务发生率、申请保单质押贷款（保单借款)金额或频率、生存保险受益人变更频率、万能险追加保费金额或频率等。

A.银行业

B.证券业

C.期货业

D.保险业

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第4题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。()金融机构可关注盗码交易、自然人客户违规持仓、对倒、对敲等异常行为。

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（)金融机构可关注盗码交易、自然人客户违规持仓、对倒、对敲等异常行为。

A、银行业

B、证券业

C、期货业

D、保险业

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第5题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。()金融机构可关注开(销)户数量、非自然人与自然人大额转账汇款频率、涉及自然人的跨境汇款频率等。

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（)金融机构可关注开（销)户数量、非自然人与自然人大额转账汇款频率、涉及自然人的跨境汇款频率等。

A.银行业

B.证券业

C.期货业

D.保险业

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第6题

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。()金融机构可关注交易所预警交易、大宗交易、转托管和指定(撤指)、因第三方存款单客户多银行业务而形成的资金跨银行或跨地区划转等。

对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（)金融机构可关注交易所预警交易、大宗交易、转托管和指定（撤指)、因第三方存款单客户多银行业务而形成的资金跨银行或跨地区划转等。

A.银行业

B.证券业

C.期货业

D.保险业

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第7题

推荐申请进件中，以下客户符合被推荐的资质条件：银行业、保险业、证券业、基金业和其他金融机构（

如华融、信达、东方和长城等资产管理公司，证券或期货交易所）______部______式在编人员，分公司______层及以上管理人员。

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第8题

香港的金融机构体系是以保险业和证券业为中心的。（)

香港的金融机构体系是以保险业和证券业为中心的。()

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第9题

证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（)

证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()

参考答案：错误

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第10题

利用金融机构洗钱的方式包括利用银行洗钱，通过证券业和保险业洗钱以及利用期货、期权洗钱。（)

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