题目
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.上级主管部门
E.股东大会
第2题
内部控制的独立原则要求,内部控制的()要独立于内部控制的建设、执行部门。
A.监督、评价部门
B.规划、协调部门
C.信息、综合部门
D.反馈、检查部门
第4题
下列关于内部控制的原则说法不正确的是()。
A.独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层
B.经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标
C.全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
D.审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
第5题
下列关于内部控制的原则说法不正确的是()。
A.独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层
B.经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标
C.全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
D.审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
第6题
下列关于内部控制的原则说法不正确的是()。
A.独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层
B.经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标
C.全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
D.审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
第9题
A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B.基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C.基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
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