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[单选题]

张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是()。

A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动

B.张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让

C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票

D.因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了

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更多“张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是()。A.张某化名王某”相关的问题

第1题

下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?()

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某磊

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第2题

下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?()

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

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第3题

根据以下情况,回答 150~154 问题:某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。第 150 题 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准.其原因可能是()。

A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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第4题

耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间,作为证券从业人员,私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托,操作上述客户的证券账户买卖证券,获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了()。

A.《证券公司监督管理条例》第五十八条

B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条

C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条

D.《证券法》第一百四十五条

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第5题

下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是()。

A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一

D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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第6题

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算、登记机构

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第7题

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

A.甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票

B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一

D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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第8题

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立
的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算、登记机构

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第9题

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有 ()

A.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

B.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一

C.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

D.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

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第10题

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

A.A上市公司的董事B,在任职期间,买卖C上市公司的股票,A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系

B.D证券公司的从业人员E在任职期间,买卖F上市公司的股票,D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系

C.某上市公司的收购人G,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的1/3

D.为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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