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[主观题]

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立

的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算、登记机构

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更多“根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立”相关的问题

第1题

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算、登记机构

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第2题

1995年,原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格
管理制度。根据这个规定,我国于()举办了首次证券投资咨询资格考试。

A.1996年4月

B.1997年4月

C.1998年4月

D.1999年4月

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第3题

1995年,原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员
资格管理制度。根据这个规定,我国于()举办了首次证券投资咨询资格考试。

A.1996年4月

B.1997年4月

C.1998年4月

D.1999年4月

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第4题

()于1995年发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第5题

()新中国有关证券方面的第一个地方政府规章

A.《关于发现股票的暂行管理办法》

B.《上海市证券交易管理办法》

C.《证券从业人员资格管理暂行规定》

D.《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》

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第6题

为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D.《证券市场禁入暂行规定》

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第7题

为了提高证券从业人员的素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者的合法权益,2002年12月

25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第8题

为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年
3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ()

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

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第9题

中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求,申请高级管理人
员任职资格,除应符合证券从业人员资格的条件外,还应具备下列条件中的()。

A.取得两种“证券业从业人员资格证书”,并从事证券工作3年以上

B.具有中华人民共和国国籍,年满21周岁且具有完全的民事行为能力

C.诚实信用,勤勉尽责,财政稳健,具有良好的职业道德

D.熟悉有关金融、证券的法律、法规,具备履行职责所必备的经营管理知识,有较强的管理能力和业务开拓能力

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第10题

根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须予会计年度结束之日 起()内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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