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[单选题]

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券交易所

D.期货交易所

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更多“应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司 B.期货公司C.证券交易所 D.期货交易所”相关的问题

第1题

()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券公司

D.中国人民银行

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第2题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

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第3题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

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第4题

证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.合规

B.审慎

C.合法

D.创新

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第5题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查
等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第6题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查
等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

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第7题

商业银行()部门应当根据职责分工,建立并有效实施代销业务的内部监督检查和跟踪整改制度。

A.销售管理

B.内部审计

C.内推管理

D.合规管理

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第8题

证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员,公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度

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第9题

证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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第10题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,以下()说法正确。

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任

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