应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券公司

D.中国人民银行

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

A.合规

B.审慎

C.合法

D.创新

A．正确

B．错误

C．放弃

A.销售管理

B.内部审计

C.内推管理

D.合规管理

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任