更多“金融机构严格识别和审核客户身份资料和交易记录,资料发生变更的,及时更新、保存。它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求。()”相关的问题
第1题
在真实原则中,金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,严格识别和审核,不得弄虚作
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第2题
金融机构格识别和审核客户身份资料和交易记录,资料发生变更的,及时更新、保存。它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求。()
A、完整原则;
B、真实原则;
C、从原则;
D、安全原则。
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第3题
金融机构格识别和审核客户身份资料和交易记录,资料发生变更的,及时更新、保存的。它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求。()
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第4题
法人金融机构按照反洗钱法律法规和监管要求所采取的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施是满足反洗钱合规性要求的最低标准,情节严重的违法行为将受到处罚。为有效管理洗钱风险,法人金融机构应当在此基础上,采取()、更严格、更有效的措施
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第5题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定,充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。
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第6题
证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B.代理开放式基金账户的开立、注销
C.开通非柜面交易委托方式
D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
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第7题
各金融机构单位应严格按照反洗钱法律法规的要求,认真做好客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。()
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第8题
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
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第9题
客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反
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第10题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的
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