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由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于()风险事件。A.内部

由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于()风险事件。

A.内部欺诈

B.客户、产品与业务操作

C.执行、交割以及流程管理

D.业务中断和系统失败

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第1题

由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于 ()风险事件。A.内部

由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于 ()风险事件。

A.内部欺诈

B.客户、产品与业务操作

C.执行、交割以及流程管理

D.业务中断和系统失败

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第2题

由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于()风险事件。

A.内部欺诈

B.客户、产品与业务操作

C.执行、交割以及流程管理

D.业务中断和系统失败

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第3题

由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于()风险
事件。

A.内部欺诈

B.客户、产品与业务操作

C.执行、交割以及流程管理

D.业务中断和系统失败

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第4题

因交易处理或流程管理失败,以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件属于操作风险事件中的()。

A.执行交割和流程管理

B.客户产品和业务活动

C.营业中断和信息技术系统瘫痪

D.实物资产的损坏

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第5题

外部欺诈是指()。

A.在没有内部人员协助的情况下,因第三方故意实施的欺骗、盗用财产或逃避法律责任行为给工商银行造成损失的风险

B.业务中断或系统失败导致的损失

C.交易处理或流程管理失败和因交易对手方及外部销售商关系导致的损失

D.实体资产因自然灾害或其他事件丢失或毁坏导致的损失

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第6题

涉及执行、交割和流程管理的操作风险是指由于交易处理或者流程管理的失误以及交易对手的关系破裂造成的损失。()
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第7题

涉及执行、交割和流程管理的操作风险是指由于交易处理或者流程管理的失误以及交易对手的关系破裂造成的损失。()
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第8题

操作风险关键风险指标KRI,是指代表某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标,可用于监测可能造成操作风险损失事件的各项(),并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标

A.交易处理或流程管理失败

B.与交易对手方发生纠纷

C.与外部供应商及销售商发生纠纷

D.以上全部

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第9题

在基金公司面临的投资风险中,()是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险。

A.市场风险

B.流动性风险

C.政治风险

D.信用风险

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第10题

寿险资产管理面对复杂的金融市场,随时面对各种突发性事件,造成或可能造成保险资金巨额损失,危及保险资产管理的正常运行。重大突发事件应急处理是寿险资产全面风险管理的重要环节。1.除了金融市场剧烈波动以及市场环境及相关政策发生变化之外,以下叙述中属于重大突发事件的是():①保险机构的交易对手倒闭;②保险机构资产管理发生重大违法违规行为,严重损害保险机构经营的;③保险机构因内部人控制、关联交易、对外担保等行为,导致保险资金被非法侵占;④保险机构高级管理人员或有关人员,涉嫌洗钱、贪污、受贿、利用保险资金谋取非法利益的。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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