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[多选题]

根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是()。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

D.最近一期期未无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

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第1题

根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外,还应当符合()。①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量④采用《证券法》规定的代销方式发行

A.①③

B.②③

C.①③④

D.②③④

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第2题

根据《上市公司证券发行管理办法》规定,拟配股公司除满足发行新股的条件外,还要满足某些规定,下列不属于这些规定的是()

A.控股股东应当与股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用《证券法》规定的代销方式发行

D.采用《证券法》规定的代销与包销两种方式发行

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第3题

A股份有限公司于2007年5月拟首次发行股票并上市,根据《首发管理办法》的规定,下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的有()。

A.2003年3月向中国证监会提出发行申请,但因报送的发行申请文件存在虚假记载而被不予核准

B.2004年10月因实施违反有关海关监管法律的行为,虽然情节轻微,仍被海关处以罚款

C.2005年年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

D.2006年12月因涉嫌偷税被司法机关立案侦查,目前尚未明确结论意见

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第4题

某医药类上市公司的总股本为12亿股,其国有控股股东拟通过证券交易系统转让上市公司股份。根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定,下列情形中,应报国有资产监督管理机构审核批准的有()。

A.拟于一个会计年度内累计净转让4000万股

B.拟于一个会计年度内累计净转让6000万股

C.拟于一个会计年度内累计净转让5000万股

D.拟于一个会计年度内累计净转让7000万股

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第5题

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。

A.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元

B.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人

C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

E.一年前实际控制人发生过变化

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第6题

根据《首发管理办法》的规定,发行人应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

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第7题

根据上市公司证券发行管理办法,下列符合向原股东配售股份的条件是()。

A.上市公司最近3个会计年度连续盈利

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用代销方式发行

D.在最近l年内受到证券交易所的公开谴责一次

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第8题

根据《优先股试点管理办法》,以下符合公开发行优先股条件的有()。Ⅰ.甲上市公司,其普通股为上证50指数成份股Ⅱ.乙上市公司,拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权Ⅲ.丙上市公司,拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司Ⅳ.丁上市公司,拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销Ⅴ.戊上市公司,以减少注册资本为目的回购普通股,回购方案已实施完毕,拟公开发行超过回购减资总额的优先股

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

2009年2月,甲上市公司拟增发股票,已知其最近3年实现的年均可分配利润为1500万元,根据《发行管理办法》的相关规定,其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于()。

A.450万元

B.300万元

C.200万元

D.600万元

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