在反洗部控制制度建设上，金融机构总部的职责不包括（)

A、各业务部门的自我监督和评价;

B、接受合规管理部门的监督检查;

C、接受人民银行的反洗调查;

D、稽核部门开展独立的部审计。

A、董事长

B、负责人

C、高级管理层

D、反洗领导小组

A、只要建立有效的部的控体系，就能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;

B、是符合依法经营在需要;

C、是金融业安全的保障基础;

D、可以保证金融机构主动有效地履行反洗义务。

A、可以杜绝洗行为

B、可以加强金融机构的自我约束和风险管理

C、可以提高金融机构的风险意识

D、可以防洗风险

A、要充分考虑各种可能的洗风险

B、把消除洗风险作为制定反洗部控制制度的出发点和落脚点

C、要把防控洗风险纳入总体风险的控制框架

D、要与金融机构的经营规模、业务围和风险特点相适应

A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;

B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;

C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;

D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。

A、未按照规定建立反洗部控制制度;

B、未按照规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作;

C、未按照规定发行客户身份识别义务;

D、未按照规定对职工进行反洗培训。

A、全面性原则

B、审慎性原则

C、有效性原则

D、相对性原则