题目
A.了解客户从事资金交易的权限和能力
B.向客户充分揭示有关风险
C.获取必要的履约保证
D.明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
第2题
A.风险承受能力
B.从事资金交易的权限和能力
C.认可的资金损失底线
D.诚信度
第5题
A.权限等级
B.合理分工
C.职责分离
D.相互制衡
第6题
A.业务操作与风险监控分离
B.贷款调查与贷款审批分离
C.自营业务与代客业务分离
D.前台交易与后台结算分离
第8题
A.严禁代客签名
B.不得私自泄露、修改客户信息
C.如客户需要可通过本人账户帮助客户过渡资金
D.严禁柜员当班时办理与本人有关的业务,但可复核、授权业务
第9题
A.单独管理、单独建账、单独核算
B.不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务
C.确保自营业务与代客业务相分离
D.不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送
第10题
A.15年
B.10年
C.6年
D.1年
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