题目
A.业务操作与风险监控分离
B.贷款调查与贷款审批分离
C.自营业务与代客业务分离
D.前台交易与后台结算分离
第2题
商业银行资金业务的组织结构应当体现()和()的原则。
A分级管理
B逐级授权
C权限等级
D职责分离
第6题
A.权限等级
B.合理分工
C.职责分离
D.相互制衡
第9题
A.内部欺诈原因类别可分成未经授权的活动、盗窃和欺诈两类
B.违反用工法的示例有劳方索偿、所有涉及歧视的事件、有组织的工会行动等
C.员工越权行为包括滥用职权、对客户进行误导或者支配超出其权限的资金额度,或者从事未经授权的业务等,致使商业银行发生损失的风险
D.缺乏足够的后援人员,关键信息缺乏共享和文档记录及缺乏岗位轮换制等是员工知识技能匮乏造成风险的体现
第10题
A.了解客户从事资金交易的权限和能力
B.向客户充分揭示有关风险
C.获取必要的履约保证
D.明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
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