题目
A、填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件
B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
第1题
A.金融机构反洗钱机构和岗位设立情况报表
B.金融机构客户身份识别情况(涉及可疑交易识别情况)报表
C.金融机构反洗钱宣传活动情况报表
D.金融机构客户身份识别情况(识别客户)报表
第2题
A.反洗钱内部控制制度建设情况
B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
C.执行客户身份识别制度的情况
D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
第3题
A.反洗钱部控制制度建设情况
B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
C.执行客户身份识别制度的情况
D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
第4题
A、《金融机构反洗钱规定》
B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第6题
A.金融机构可疑交易报告情况统计表
B.金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表
C.反洗钱非现场监管信息补充报送通知书
D.反洗钱非现场监管电话记录
第7题
B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等
C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
第8题
A.金融机构反洗钱内部控制制度建设情况报表
B.金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况报表
C.金融机构可疑交易报告情况报表
D.金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表
第10题
A.反洗钱内部控制制度建设情况
B.反洗钱工作机构和岗位设立情况
C.反洗钱宣传和培训情况
D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
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