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第1题
根据()等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A.中华人民共和国中国人民银行法
B.中华人民共和国反洗钱法
C.中华人民共和国银行业监督管理法
D.中华人民共和国商业银行法
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第2题
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()起施行。
A.2007年1月1日
B.2007年3月1日
C.2007年6月11日
D.2007年8月1日
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第3题
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()日起施行。
A、2007年1月1日
B、2007年3月1日
C、2007年6月11日
D、2007年8月1日
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第4题
非法性:“未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定”,国务院金融管理部门为“一行两会一局”(“一行”是中国人民银行,“两会”是中国银保监会、中国证监会,“一局”是外汇管理局)。根据现行法律法规,凡是向不特定对象吸收资金的行为(如吸收存款、公开发行证券、公开募集基金、销售保险等),都需经国务院金融管理部门依法许可()
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第5题
根据《重大洗钱案件应急处置管理办法》规定,公安机关、中国人民银行及其分支机构、中国银保监会及其分支机构等单位要求协助处理重大洗钱案件时,公司各级机构应急处置工作小组应全力配合,做好()工作,并同时填写《重大洗钱案件报告表》逐级上报至总公司风险管理与合规法务部。
A.协助现场处置
B.协助书面处置
C.协助实施冻结措施
D.报告反馈处置结果
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第6题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》(银监办发〔2012〕286号)规定,遇法院冻结止付等影响票据权利的事件发生,票据承兑行应在收到法院通知两个工作日内依托中国人民银行大额支付系统或其他适当方式通知票据查询行。票据查询行若票据已转出,还应通过适当方式通知交易对手,确保持票行及时主张合法权利。()
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第7题
根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国企业破产法》的有关规定,当商业银行不能支付到期债务时,由()依法宣告其破产
A.人民法院
B.中国银保监会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
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第8题
根据人民银行5号令规定,出现侵害消费者合法权益重大事件的,银行应当根据重大事项报告的相关规定及时向()报告
A.中国人民银行
B.中国银保监局
C.外部监管部门
D.中国人民银行或其分支机构
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第9题
根据《反洗钱报告管理办法》规定,公司年度反洗钱工作报告及报表应提交公司董事会审议,由公司负责人签批后按规定向中国人民银行、中国银保监会报送。()
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第10题
根据中国银保监会办公厅中国人民银行办公厅关于简化提取已故存款人小额存款相关事宜的通知,该办法可以适用于涉及境外个人的存款提取事项()
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