题目
A.融资融券业务的推出改变了证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状
B.融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利
C.融资融券大大削减了证券市场的效率
D.融资融券业务的推出有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置,增加资本市场资金供给
第1题
A.融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金,融(借)入一定数量的资金买入股票的交易行为
B.融资交易是一种杠杆交易,能放大投资者的盈利或者亏损
C.融券交易作为买空交易,相对卖出交易蕴含着更大风险
D.转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排
第2题
A.融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金,融(借)入一定数量的资金买入股票的交易行为
B.融资交易是一种杠杆交易,能放大投资者的盈利或者亏损
C.融券交易作为买空交易,相对卖出交易蕴含着更大风险
D.转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排
第3题
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
第5题
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日
C.客户融资买人证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
第6题
A.正确
B.错误
第7题
A.证券公司融出的资金,应当确认应收债权,并确认相应的利息收入
B.客户融入的资金,应当确认应付债务,并确认相应的利息费用
C.证券公司应终止确认融出的证券
D.证券公司对客户融资融券并代客户买卖证券时,应当作为证券经纪业务处理
第9题
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
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