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[单选题]

关于基于融资融券业务过程进行组织结构设计和制度设计,下列表述错误的是:()

A.设定奖惩制度

B.重塑团队内的合作方式

C.挑选新员工参加专项培训

D.设计合理的利润共享制度

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第1题

下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:()

A.A.融资融券业务的决策信息全公司共享

B.B.研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时,可以着重推荐买入或卖出

C.C.禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易

D.D.公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户

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第2题

证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第3题

以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容?()

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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第4题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门

A.A.I、III

B.B.II、IV

C.C.III、IV

D.D.I、IV

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第5题

在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

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第6题

在六西格玛管理组织中,关于绿带的作用说法错误的是()

A.A.是BB项目团队的成员

B.B.是较小项目的团队负责人

C.C.是专职项目推进人员

D.D.执行改进计划降低成本

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第7题

融资融券业务是中高风险、融资期限为短期的业务。()
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第8题

下列属于券商资本中介业务的是()。

A.融资融券业务

B.股票质押业务

C.约定购回业务

D.报价回购业务

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第9题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第10题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由营业部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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