下列关于合规风险说法，正确的有()。

下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重

B.合规风险侧重于民事责任的承担

C.法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担

D.法律风险和合规风险有时会同时发生

下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()

A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作

B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与

C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展

D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规风险管理计划

C.合规政策

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训和教育制度

下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ