题目
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第1题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第2题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第3题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第4题
A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
第5题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第6题
A.应当结合农业银行风险特点实施
B.应当充分运用信息系统实施
C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用
D.仅需完成非现场阶段线索提取即可
第7题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于合规风险非现场定期监测,以下说法不正确的是()
A.应当结合本行风险特点实施
B.应当充分运用信息系统实施
C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用
D.仅需完成非现场阶段线索提取即可
第8题
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C.整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成
D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
第9题
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C.整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成
D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
第10题
下列关于合规风险监测与报告,说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
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