题目
第2题
各法人行社主要的反洗钱内控制度修订要于修订后10个工作日向中国人民银行及其分支机构报告。()
第4题
A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求
B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程
C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度
D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求
第5题
关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是():
A.交易方为总行的,由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B.交易方为农业银行分支机构的,由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C.附属机构的内部交易报表,由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告
第6题
A.个人客户评级相关制度执行情况
B.评级结果真实性
C.个人客户是否发生重大风险信号
D.总行评级办法的适用性
第7题
A.代理银行总行按照财政部、中国人民银行统一要求,负责组织制定本行代理国库集中支付业务电子化管理相关内控制度
B.负责全国通用的代理国库集中支付业务相关信息系统配套建设
C.负责规划总行与分支机构建设的国库集中支付业务相关信息系统间的信息共享和系统衔接机制
第8题
A.交易双方均需进行备案报告
B.向总行内控与法律合规部备案
C.分支机构的交易发起部门,应在交易审批后10个工作日内备案
D.总行的交易发起部门,应在交易审批后5个工作日内备案
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