下列有关证券监管机构的规定不正确的是()。

下列关于注册制的说法不正确的是()。

A．证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当

B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

下列选择项中，属于合规总监的职责的是（）

A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

下列说法不正确的是（）。

A．财政部门有权对会计师事务所出具审计报告的程序和内容进行监督

B．财政、审计、税务、银行、证券监管、保险监管等部门应当依照有关法律、行政法规规定的职责，对有关单位的会计资料实施监督检查

C．《会计法》所列监督检查部门对有关单位的会计资料依法实施监督检查后，应当出具检查结论

D．任何单位和个人对违反《会计法》和国家统一的会计制度规定的行为，有权检举

A、是依其所在国家或地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B、财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁

C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案

D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管