题目
商业银行开展个人理财顾问服务,对客户进行必要的细分的依据不应包括()。
A.客户的工作年限
B.客户的经济状况
C.客户的风险认知能力
D.客户的风险承受能力等
第2题
A.正确
B.错误
第6题
A.不同种类个人理财顾问服务的特点
B.客户的经济状况
C.客户的风险认知能力
D.客户的风险承受能力
第7题
A.不同种类个人理财顾问服务的特点
B.客户的经济状况
C.客户的风险认知能力
D.客户的风险承受能力
第8题
A.向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品
B.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
C.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估
D.按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
第9题
A.向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品
B.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
C.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估
D.按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
第10题
A.应设置风险管理机构
B.应建立有效的规章制度
C.应开展内部的审查
D.提供业务时,要向客户进行风险提示
E.应开展内部的监督管理
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