题目
A.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料中应包含相应的风险揭示内容
B.商业银行通过理财服务销售的其他产品,也应进行明确的风险揭示
C.对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据
D.商业银行可以有选择地对部分客户进行风险揭示
E.商业银行向客户提供的各类投资产品介绍中应包含相应的风险揭示内容
第1题
A.短期业绩可以充分揭示基金的风险收益特征
B.基金能力评价具备显著的可持续性
C.长期业绩排名可以作为基金选择的参考
D.同样的风险水平下,基金的真实业绩高度接近
第2题
A.自助注册客户的安全认证方式为K宝或动态口令卡
B.客户填写的申请资料必须正确、完整、不得涂改,且必须由客户本人签名
C.须向客户进行必要的网上银行安全提示,充分揭示可能面临的风险
D.银行人员不得擅自复印、留存、使用或泄漏客户资料
第3题
A.贵金属延期交易是一项高风险的投资
B.在投资者开户前必须向客户出示《风险揭示书》,进行风险提示
C.损失的总额不可能超过保证金
D.不属于全额保证金交易
第5题
A.盈亏平衡点应当按照正常年份的数据进行计算
B.盈亏平衡点应当按照计算期内的平均数据进行计算
C.收入和成本均为不含税价格
D.采用含税价格时,产量盈亏平衡点公式的分母,应当减去单位产品增值税
E.盈亏平衡分析可以进一步揭示产生风险的根源
第6题
A.在醒目位置提示客户,“理财非存款,产品有风险,投资须谨慎”
B.本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户、并配以示例说明最不利投资情形下的情况
C.保证收益理财产品风险揭示书应当至少包含以下表述.“本理财产品有投资风险,只能保证获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资”
D.客户风险承受能力评级,可以由销售人员代填
E.风险揭示书还应当设计客户风险确认语句抄录,可以没有确认语句栏,但一定要有签字栏
第7题
A.CAPM模型假设存在交易费用和税金
B.CAPM模型揭示均衡状态下证券收益率与风险之间的关系
C.CAPM模型假设所有投资者都进行充分分散化的投资
D.CAPM模型是以马科维茨证券组合理论为基础的
第8题
A.符合条件的新增普通投资者
B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者
C.专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》
第9题
A.机构投资者无准入要求
B.高龄客户也可通过掌上营业厅办理退市整理权限申请
C.上海A股账户未指定、新指定、已指定状态均可开通
D.若同时开通普通账户和信用账户权限,退市整理股票风险揭示书只需填写普通账户资金账号
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
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